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      券商白名单出台,合规风控成核心竞争力—证监

      事件:5月28日,证监会公布首批证券公司“白名单”,29家券商入围。实行“白名单”制度的目的是加强分类监管,提高监管有效性。

      证监会对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查,目的是加强分类监管,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,推动行业高质量发展。

      白名单券商将适用监管意见书减免或简化程序,创新试点业务的公司须从白名单中产生。

      证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司:1)取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。2)简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短融、金融债等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。3)创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。此外,白名单将持续动态调整,逐月公布。为切实增加白名单公司的获得感,后续将有更多的监管事项纳入白名单管理。

      预计有助于促进券商落实合规风控主体责任,推动行业健康发展。

      1)进入白名单的券商,将会在业务流程、监督管理方面获得诸多便利,将降低证券公司报送成本,提高与监管机构沟通效能,促进行业机构更好发展。2)在经纪、投行等传统业务上,行业竞争已经十分激烈,为寻找新的营收增长点,券商逐渐发力衍生品、基金投顾等创新业务,而“创新试点业务的公司须从白名单中产生”将使得非白名单券商的创新业务发展会受到掣肘,有可能在行业竞争中处于落后地位,白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展。

      投资建议:

      近期监管提出更鼓励专业化、精品化券商,预计此类券商后续会获得更多的政策支持,推荐在财富管理和衍生品等方面专业能力更强的东方财富、中金公司、华泰证券、中信证券。风险提示:监管政策收紧;市场大幅下跌。

      如果看完上文,想必朋友们应该明白"「N洪通股票」券商白名单出台,合规风控成核心竞争力—证监"了吧?已经在上文为大家做出了讲解,相信大家在看完上文之后一定能够明白了吧

      标签:N洪通股票

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