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      首批证券公司“白名单”揭晓

        证监会5月28日公布首批证券公司“白名单”,包括中信证券等在内的29家证券公司现身其中。证监会表示,实行“白名单”制度旨在为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。 

        证监会对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求,简化部分监管意见书出具流程,并规定开展创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。 

        上榜公司有“优待” 

        证监会表示,按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。 

        具体来说:一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。 

        二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。 

        三是开展创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。 

        四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。 

        更多事项将纳入“白名单”管理 

        证监会介绍,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。 

        证监会指出,后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。同时,为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理。 

        在业内人士看来,实行“白名单”制度有助于加强分类监管,督促证券公司落实主体责任。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为,实行“白名单”制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,将发挥正向激励作用。另有券商人士表示,“白名单”制度“能减则减”“能简则简”,通过一系列简政放权措施,将合理减轻证券公司报送成本,提高与监管机构沟通效能,增强机构服务实体经济能力,促进行业机构更好发展。

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